Os deveres dos intermediários no mercado secundário de valores mobiliários (2021)
- Authors:
- Autor USP: LOBO, HENRIQUE FRATTA - FD
- Unidade: FD
- Sigla do Departamento: DCO
- DOI: 10.11606/D.2.2021.tde-21072022-102701
- Subjects: MERCADO DE CAPITAIS; MERCADO FINANCEIRO; CORRETAGEM; LAVAGEM DE DINHEIRO
- Language: Português
- Abstract: Este estudo trata dos deveres atribuídos aos intermediários do mercado de valores mobiliários, ou seja, corretoras e distribuidoras, pela regulação e autorregulação, na sua atividade de intermediar negócios que são executados no mercado secundário. Tais deveres foram impostos aos intermediários tendo em vista a sua atuação como gatekeeper, exigindo sua participação na fiscalização e na observância de normas por aqueles que operam por intermédio deles, de seus prepostos, ou quando esses intermediários atuam por meio de sua carteira própria. Em razão da relevância dada aos intermediários no papel de zelar pelo regular funcionamento do mercado e de proteção dos investidores, este estudo apresenta os deveres dos intermediários em cada etapa do ciclo de negociação de um valor mobiliário. Assim, a análise passará pelos deveres da fase de pré-negociação, negociação e pós-negociação demonstrando a expectativa regulatório e o como realizar o cumprimento desses deveres
- Imprenta:
- Data da defesa: 21.09.2021
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- Cor do Acesso Aberto: gold
- Licença: cc-by-nc-sa
-
ABNT
LOBO, Henrique Fratta. Os deveres dos intermediários no mercado secundário de valores mobiliários. 2021. Dissertação (Mestrado) – Universidade de São Paulo, São Paulo, 2021. Disponível em: https://doi.org/10.11606/D.2.2021.tde-21072022-102701. Acesso em: 09 jun. 2025. -
APA
Lobo, H. F. (2021). Os deveres dos intermediários no mercado secundário de valores mobiliários (Dissertação (Mestrado). Universidade de São Paulo, São Paulo. Recuperado de https://doi.org/10.11606/D.2.2021.tde-21072022-102701 -
NLM
Lobo HF. Os deveres dos intermediários no mercado secundário de valores mobiliários [Internet]. 2021 ;[citado 2025 jun. 09 ] Available from: https://doi.org/10.11606/D.2.2021.tde-21072022-102701 -
Vancouver
Lobo HF. Os deveres dos intermediários no mercado secundário de valores mobiliários [Internet]. 2021 ;[citado 2025 jun. 09 ] Available from: https://doi.org/10.11606/D.2.2021.tde-21072022-102701
Informações sobre o DOI: 10.11606/D.2.2021.tde-21072022-102701 (Fonte: oaDOI API)
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